周家渡社区管理和综合服务中心新建工程

决算审计发现问题整改报告

 

浦东新区审计局：

根据中共上海市浦东新区审计委员会统一部署，2023年4月20日至2023年8月10日，区审计局对周家渡街道办事处负责建设的周家渡社区管理和综合服务中心新建工程项目进行了决算审计，2023年10月17日反馈了审计报告，实事求是地指出了存在问题和不足，揭示了相关风险，提出了建设性的指导意见和建议。周家渡街道党工委、办事处高度重视，第一时间落实整改，现将整改落实情况报告如下：

一、整改工作情况

收到审计发现问题后，街道党工委、办事处高度重视，坚持问题导向、效益导向和目标导向，着力在强力整改和建章立制上下功夫，明确责任领导、责任单位和完成时限，促进问题整改向纵深推进。为确保审计发现问题的整改工作落到实处，街道第一时间成立了以街道办事处主任李立铮为组长，项目分管领导为副组长，相关业务部门为成员的决算审计发现问题整改工作领导小组，全面负责审计整改工作统筹协调和督促督导。领导小组下设工作专班，由党政办公室（财务）、项目办、审计办及相关参建单位为成员，负责整改具体工作。

2023年10月20日,街道召开整改专题会议，研究部署审计整改工作，要求相关部门及参建单位强化审计整改责任，采取有效措施，切实纠正审计发现的问题，并制定《周家渡社区管理和综合服务中心新建工程决算审计发现问题整改方案》。针对发现问题，明确整改措施，对审计发现问题做到“件件有着落、事事有回应”，以严实作风做到问题整改不应付、不虚报，确保不折不扣落实审计意见整改。

街道党工委、办事处按照“实事求是、统筹兼顾，立足当前与着眼长远相结合”的原则，组织各级领导、相关部门负责人，特别是涉及具体工作的业务人员对审计报告的内容进行认真学习，全面了解存在问题的具体情况，为整改奠定扎实基础。坚持“谁经办、谁说明，谁负责、谁整改”，针对审计报告发现的问题，逐一分析原因、逐一制定措施、分解整改责任，逐一限期整改,切实做好整改工作，目前整改工作取得了较好效果，审计发现问题全部整改完毕。

二、问题整改情况

审计组共反馈了三大方面5个问题，具体整改情况如下：

（一）项目执行建设程序不规范。

问题事项：不具备条件提前启动招标。

责任领导：徐青；牵头部门：项目办；责任部门：项目办；整改进度：已整改

整改情况：一是严格建设程序规范。遵守有关法律法规和项目基本建设程序，进一步提高对项目基本建设程序重要性的认识。二是加强内部业务培训。组织街道业务部门学习《政府投资条例》、《浦东新区区级政府投资管理办法》、《周家渡街道建设工程项目管理办法（修订）》等规定，确保做到项目先审批后实施。三是举一反三，开展自查。对街道已建工程项目进行排查，对正在进行工程项目严格把关招投标程序，确保类似问题不重复发生。

（二）项目建设管理存在薄弱环节。

问题事项1：招标清单编制质量不高。

责任领导：徐青；牵头部门：项目办；责任部门：项目办；整改进度：已整改

整改情况：一是完善招标清单编制内容。一方面重视设计工作，加强设计图纸审核，提高设计深度，保证清单项目特征的准确性和清单内容的全面性；另一方面要求招标代理机构细致熟悉设计图纸、深入施工现场踏勘，准确掌握项目设计原则、质量标准、现场情况及周边环境，加强与相关专业设计人员的沟通，避免造成清单漏项、缺项。二是加强招标清单编制审核。严格按照规范要求编制，精确计算工程量，招标清单编制实行多方联审，代建、设计单位对代理机构编制的清单进行审查后，由项目办进行复审把关，减少清单编制错误。三是加强招标代理机构管理。加强和完善对招标代理机构的合同管理，对招标代理机构出现编制质量问题的，在合同中约定予以处罚，将出现严重质量问题的招标代理机构列入黑名单。

问题事项2：变更管理不规范。

责任领导：徐青；牵头部门：项目办；责任部门：项目办；整改进度：已整改

整改情况：一是加强项目前期沟通协调。强化参建单位、业务部门在可行性研究、项目初步设计阶段的沟通论证，及时提出优化意见，明确项目必要的基本建设内容，减少后期非必要变更。二是完善项目管理制度。街道根据新区最新要求完善街道项目管理制度，已修订《周家渡街道建设工程项目管理办法》并印发实施。三是严格工程变更审核。对具体工程变更事项的充分性和必要性进行审核，按程序进行审批。在实施过程中，做好重大变更事项跟踪检查，确保变更签证内容记录真实和详实。经审核的技术核定单、设计变更、工程签证等作为最终审价、审计依据。

问题事项3：竣工验收把关不严，部分竣工图与现场实际

不一致。

责任领导：徐青；牵头部门：项目办；责任部门：项目办；整改进度：已整改

整改情况：一是厘清压实参建单位责任，完善问责机制。在与实施单位、设计单位、施工单位、监理单位、勘察单位等相关责任单位签订合同中约定验收把关不严等不按合同约定履职行为的处罚条款。二是强化建设工程项目验收管理。加强各参建单位的全过程参与，明确每个阶段的工作要求，压实各个参建单位的责任。要求项目实施单位规范填写相关资料，做到项目资料齐全，项目办及时做好项目资料归档工作。

（三）竣工决算审核不严

问题事项：项目建设管理不到位，存在多计投资情况。

责任领导：李立铮、徐青；牵头部门：党政办（财务）；责任部门：党政办（财务）、项目办；整改进度：已整改

整改情况：一是责成相关单位及时退回多计款项。上海浦东建设集团有限公司计划于 2024年2月底前退回多计款项。二是强化项目审计全过程管理。项目建设过程中，内审部门积极参与对项目基本情况、项目建设进度、项目推进中需关注的事项进行全过程掌握；审计过程中，加强项目办、施工单位、代建单位、设计单位等沟通协调，确保决算审核理论依据充分。三是加强各工程进度项目与费用管控。审计中加强对资料的完整性与真实性的审核，避免工程量多计漏计，并严格按照当年控价进行计算。四是加强对审价、审计等造价咨询机构的管理。对造价咨询服务机构工作不到位的，及时督促纠正。实施黑名单管理，对发现严重违纪或审核把关不严，报告成果误差较大的咨询机构列入黑名单。择情对重大项目审价等结果予以复核。 

三、下一步工作计划

此次决算审计是对街道规范工程项目管理进行的一次“全面体检”。决算审计发现问题的整改落实是街道党工委、办事处进一步加强项目管理的重要契机。下一步，周家渡街道党工委、办事处将充分完善好、巩固好审计整改工作成果，把审计整改实效落在实处，做到以小见大、以点带面，做到项目全流程规范管理。

一是加强内控制度建设。成立以主要领导为组长的内部审计领导小组，健全建设项目管理制度，强化理论支撑，做到管项目工程、做项目方案、懂项目制度。加强掌握国家及市区规范条文、施工验收规范等，在实践中学习，提高理论水平，完善街道内控制度。

二是加强项目资金管理。进一步加强预算编制、审批、执行流程，规范、准确、完整编制预算，严格根据批复的预算安排项目各项收支，规范内部预算追加调整程序，有效发挥预算对项目执行的管控作用。

三是加强项目全流程管理。持续不断强化项目全流程管理控制，加强立项、审批和资金拨付等过程监管。加强项目事前、事中、事后监管，细化过程管理和监控点位，做好建设成本管理和投资控制，加大对项目工程变更、现场签证等关键环节的监管，促进项目管理更加规范，实现全程留痕，有力确保各类项目都能依法建设，高质量、高标准完成。

 

 

上海市浦东新区人民政府周家渡街道办事处

2024年1月10日