台盟浦东区委：

你们提出的《关于深化离岸金融体系建设 助力国际金融中心建设的建议》的提案（第168号）收悉。根据提案中提出的“完善区域内离岸人民币交易制度建设、丰富离岸人民币计价金融产品、完善人民币的回流机制、加强和优化金融基础建设”等建议，现将办理情况答复如下：

2021年7月15日，《中共中央 国务院关于支持浦东新区高水平改革开放 打造社会主义现代化建设引领区的意见》（以下简称《引领区意见》）正式公布。《引领区意见》对浦东金融开放提出了一系列具体要求，其中重点突出“构建与上海国际金融中心相匹配的离岸金融体系，支持浦东在风险可控前提下，发展人民币离岸交易”。2020年11月，习总书记在庆祝浦东开发开放30周年大会上再度指出，将“支持浦东发展人民币离岸交易、跨境贸易结算和海外融资服务”，又进一步明晰了离岸业务以发展人民币离岸交易为先。

建设离岸人民币金融中心，发展离岸业务是人民币国际化的重要抓手。为此，浦东新区金融工作局联合金融监管部门就浦东发展人民币离岸交易的配套制度环境建设、离岸金融法治保障等问题进行了调研，取得了初步成果。

一、浦东发展人民币离岸交易具有良好的产业基础及优势

离岸金融市场所在地需要地理位置优越、拥有完善的金融基础设施、经济对外开放程度高、良好的在岸金融市场发展状况、不断创新的金融产品体系以及境内外交易主体集聚。2009年，我国开始人民币跨境结算试点，同时，国务院发布上海两个中心建设意见，提出到“2020年，基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心”。 目前，上海国际金融中心建设已取得重大进展，作为上海国际金融中心建设的核心区，浦东高度发达的金融业，在人民币国际化先试先行方面的创新探索，为浦东发展人民币离岸交易奠定了良好的基础。

经过多年的发展，浦东金融业总量规模不断增长，2022年实现增加值5010.2亿元，占全市金融业增加值比重达到58.1%。同时，金融高能级机构不断集聚、金融市场体系不断完善，金融开放创新不断深化。目前，浦东已经集聚了13家金融要素市场和基础设施，是全球金融要素市场最完备、交易最活跃的地区之一。金融机构的集聚水平不断提升，截至2022年底，浦东持牌类金融机构总数达到1173家。在金融人才集聚方面，浦东拥有各类金融专业人才约30万，占上海金融人才的50%以上。这些为开展离岸金融业务创新提供了有力的产业基础和智力支撑。

二、浦东自由账户贸易体系建设情况

自贸试验区成立十年以来，探索创设有利于风险管理的自由贸易账户系统，率先推进金融市场开放、人民币国际化、利率市场化、资本项目可兑换等关键领域金融改革创新试点，为人民币国际化铺平了道路，已成为受欢迎的离岸人民币汇回区。作为全国首个本外币一体化的账户管理体系，自由贸易账户体系运行多年来，功能逐步拓展，覆盖范围稳步扩大。截至2022年底，最新数据显示，上海自贸区内共有63家金融机构通过分账核算系统开展验收，累计开立自由贸易账户14.25万个。

上海自贸区成为人民币国际化重要通道，为企业联通国际国内两个市场提供重要支撑。截至2022年底，上海自贸区累计有1714家企业发生跨境双向人民币资金池业务，累计开展跨境人民币双向资金池业务收支总额67234.01亿元。2022年全年自贸区跨境人民币经常项下结算额12354.95亿元，直接投资项下结算额为20606.16亿元，区内跨境人民币结算总额80905.35亿元。

三、推进离岸债业务发展情况

近期以来，浦东新区积极推动金融监管部门、金融要素市场以及相关金融机构，探索开展离岸人民币债券业务，将其作为打造上海国际金融中心升级版、发展人民币离岸交易的重要突破口。

截至2023年3月，已累计推动中央结算公司总计120期、约830亿元人民币（等值）上海自贸区离岸债券发行落地，其中2023年以来支持327亿离岸债券发行。离岸债券发行人范围由江浙沪地区扩展至上海、浙江、江苏、山东等 17 个省市及境外，币种以人民币为特色，兼容美元、欧元等多币种发行，结构拓展实现双增信模式，投资者数量突破百户。

四、下一步浦东发展人民币离岸交易的工作推进路径

对标国际顶尖金融中心，浦东在离岸金融发展方面仍然存在明显差距，尚未形成系统完备的离岸人民币制度体系和配套环境。

从我国的金融事权分工来看，金融监管的主要事权在中央。2017年第五次全国金融工作会议提出“金融管理主要是中央事权”。 2023年十四届全国人大一次会议公布国务院机构改革方案中明确“强化金融管理中央事权，建立以中央金融管理部门地方派出机构为主的地方金融监管体制”。2023年新修订的中华人民共和国《立法法》第十一条明确“基本经济制度以及财政、海关、金融和外贸的基本制度”“只能（由全国人大及其常委会）制定法律”。

据此，浦东新区金融工作局将协同联合金融监管部门，继续加强对浦东发展离岸金融、发展离岸人民币的路径研究，及时提出工作建议，积极推动国家金融监管部门推进离岸金融创新和相关制度、基础设施建设，努力为上海国际金融中心核心区能级提升获得新机遇，更好地服务国家新发展格局。

感谢您对浦东金融工作的大力支持。

    

 

浦东新区金融工作局

2023年6月9日

 

 

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