浦东新区金融服务局

2018年度法治政府建设情况报告

　　　

引　 言

　　　

　　本年度报告根据《浦东新区法治政府建设工作方案（2017-2020年）》的要求，由浦东新区金融服务局编制。全文包括2018年度法治政府建设“基本情况”、“主要工作特色”、“存在的主要问题”以及“下一步工作设想”。本年度报告中所列数据的统计期限自2018年1月1日起至12月31日止。

　　 

　　2018年，金融局在区委、区政府的坚强领导下，深入贯彻党的十九大精神，深入贯彻习近平总书记新时代中国特色社会主义思想，认真贯彻落实中共中央、国务院《法治政府建设实施纲要（2015－2020年）》、《上海市法治政府建设“十三五”规划》、区委《关于深入推进依法治区加快建设法治浦东的实施意见》、区人大《关于加快法治政府建设的决定》、区政府《浦东新区法治政府建设工作方案（2017-2020年）》，围绕中心，聚焦重点，扎实推进，不断提升金融局法治政府建设水平。现将有关情况报告如下：

　　一、2018年度法治政府建设工作基本情况

　　 （一）加强法治政府建设组织领导。

　　落实法治建设责任制，明确局主要领导是落实法治建设责任制的第一责任人，对法治建设工作负总责，副局长协同分管，办公室统筹协调，其他各处室根据职能分工各司其职。将法治政府建设全面融入我局今年的重点工作计划，对具体工作进行专门部署，明确牵头局领导和责任处室，对工作目标进行分解，明确时间节点，有目标，有步骤，确保压力层层传递、责任层层落实、工作层层到位。

　　 （二）深化自贸试验区建设的制度创新。

　　一是率先出台《中国（上海）自由贸易试验区关于扩大金融服务业全面对外开放 进一步形成开发开放新优势的意见》，为上海自贸区主动承接国家金融服务业开放重大举措落地，加强上海国际金融中心与自贸试验区建设联动提供有力的支持和保障。

　　二是发布《中国（上海）自由贸易试验区关于进一步促进融资租赁产业发展的若干措施》，加大对融资租赁行业的服务力度，着重加大对上海自贸试验区保税区域重点项目公司发展的政策扶持力度。

　　三是配合市区两级法制办开展《中国（上海）自由贸易试验区条例》修编工作，多方调研、多次研讨，参与《中国（上海）自由贸易试验区条例》金融部分修编工作。

　　 （三）落实推进政府职能转变。

　　按照新区推进政府职能转变工作总体部署，推进相关工作。一是积极参与新区网上政务大厅及全网通的建设，开通线上标准化审批和全程网上办理通道，提高行政审批效率。二是推进构建规范小额贷款公司和融资担保公司行为为重点的准入后全过程监管体系，在小贷担保领域全力推进实施“六个双”应用和“四个监管”相关工作。三是进一步深化“证照分离”改革，提高行政审批的标准化操作。我局涉及的政府职能转变相关事项为对融资担保公司、小额贷款公司的监管，具体是对部分变更事项的预审及审批，并开展现场检查。2018年我局共受理并批复小贷公司变更事项15件；预审担保公司换发经营许可证3件。对全区24家小贷公司和8家融资担保公司开展了现场检查。

　　推进政务公开和信息公开工作。更新政府信息公开指南，发布权责清单，开通微信公众号，丰富公开渠道。不断提高公文类政府信息主动公开率。2018年我局已主动公开信息32件，涵盖规范性文件、行政审批事项办理结果、财政预决算、资金管理使用情况等。受理并办结依申请公开申请25件。

　　 （四）完善科学决策机制。

　　充分发挥局党组的领导核心作用，强调贯彻执行民主集中制的自觉性。严格执行局党组会、局长办公会和局务会等会议制度。不断完善、落实议事规则和决策机制，修订了《中共上海市浦东新区金融服务局党组执行“三重一大”事项集体决策制度实施办法（修订）》。2018年共召开党组会12次，研究讨论议题44个，召开局长办公会7次，研究讨论议题15个，召开局务会8次，研究推进局各项重点工作。

　　 （五）落实行政规范性文件的管理。

　　一是执行规范流程，2018年我局起草了《中国（上海）自由贸易试验区金融发展推进奖评审和组织实施办法》，严格按照规范要求开展合法性审查、公开征求意见，进行集体审议，并同步制作了解读文件。二是强化政策解读，对《浦东新区“十三五”期间促进金融业发展财政扶持办法》、《浦东新区小微企业增信基金管理办法》、《浦东新区关于促进中小企业上市挂牌的若干意见》等文件进行深入解读，通过召开宣讲会、接受媒体采访、在局网站和微信公众号上发布申报指南等方式，解读政策，回应机构问题。三是按照区法制办的统一部署，对由我局起草的2件规范性文件开展了两次专项检查，结果均符合相关规定，文件继续有效。

　　 （六）接受人大、政协监督。

　　一是自觉接受人大监督。2017年，我局就金融风险防范工作情况在区人大相关会议上做了专题汇报，主动接受人大监督，并根据人大的审议意见，狠抓落实，全力推进金融风险防范工作，维护地区金融稳定发展。2018年3月，我局将落实人大审议意见的情况报请区政府反馈区人大。2018年9月，接受了区人大常委会对我局落实《关于加快法治政府建设的决定》的集中执法检查，并进行了书面交流。

　　二是认真办理人大代表建议和政协委员提案，注重撷取和吸收代表、委员们的智慧和意见，努力办以致用，以办理工作推动实际工作。2018年，我局共办理新区人大代表建议3件，政协提案20件，办理市人大代表建议1件，政协提案3件，已全部办结。

　　 （七）开展干部学法工作

　　把学法作为一项长期性、基础性工作来抓，纳入金融局工作总体布局，并作为学习型党组织建设、机关法治文化建设的重要内容。坚持中心组学习、业务学习会等学习制度，充分利用公务员在线学习系统，金融青年讲坛等平台，通过邀请专业律师授课、组织参观学习等方式，开展形式多样的学法活动，不断提升全体干部依法行政的意识和水平。组织开展本系统的法治培训，今年我局举办了 2018年浦东新区防范和处置非法金融活动工作培训会，100余人参加了培训。

　　 （八）开展法治宣传教育

　　按照新区统一部署，开展宪法宣传周、依法治市日的主题宣传活动。抓住改革开放40周年、浦东开发开放28周年、上海自贸试验区设立5周年的契机，集中宣传浦东开发开放新突破新成果，金融服务业对外开放和金融中心建设成果。通过防范风险进社区活动，投放公益广告、贴片广告，张贴宣传海报，发放宣传手册等形式，广泛开展防范非法集资宣传。特别是在《浦东时报》刊登专版，在《浦东金融》微信公众号发布系列“金融·小常识”，宣传普及防范识别非法集资的相关金融知识，向公众介绍非法集资的特征、表现形式和常见类型，宣传近年来公安机关查处的典型案件，以案说法，揭露非法金融活动的惯用手法，提升社会大众风险防范意识。

　　 （九）强化金融风险防范工作。

　　一是探索完善区域金融风险防范机制。梳理固化工作流程、工作标准，形成了六步核查法，制定了法律专项核查、审计专项核查的工作标准及流程。完善部门协同处置机制，打非领导小组办公室工作专班实体化运作，增进了沟通、发挥了合力。推动建立属地考评机制，压实属地处置责任。依托律所、会所等专业力量，加强了排摸力度和专业性。

　　二是持续优化浦东新区金融综合监管平台。金融综合监管服务平台1.0系统已于2018年1月基本建成并全面开展试运行，集事前监控、事中干预、事后处置为一体，研发了信息归集、风险监控、协同处置、信息共享披露四大功能模块。目前平台已基本实现相关单位通过平台完成重点企业的线索协查、研判和处置并反馈的全流程操作。完成了新区重点风险企业和上市企业地图的开发，可在电子地图上展示详细的企业信息。

　　二、主要工作特色

　　1、率先出台《中国（上海）自由贸易试验区关于扩大金融服务业全面对外开放 进一步形成开发开放新优势的意见》。《意见》包括25条举措，涵盖吸引外资金融机构集聚、便利外资金融机构落户、全面深化金融改革创新、金融服务科创中心建设、集聚发展高层次金融人才、构建与国际规则接轨的金融法治环境六个方面，体现了上海自贸区在扩大金融开放中的“试验田”作用。

　　2、发布《中国（上海）自由贸易试验区关于进一步促进融资租赁产业发展的若干措施》。包含了在企业设立和规范经营、优化业务发展环境、落实市区财政扶持政策、提升营商环境水平等六个方面的服务措施。在整合相关政府职能部门的组织协调资源和社会团体的综合服务优势的基础上，搭建“融资租赁产业发展服务平台”。

　　3、建设完善浦东新区金融综合监管平台。2018年1月正式上线试运行。运用信息化手段，完善金融风险处置机制。重点推进与监管部门、征信机构、第三方数据的合作，多渠道归集信息。积极推进平台应用和推广，基本实现风险防范监管协同部门全覆盖，通过平台实现重点企业的线索协查、研判、处置和反馈流程。

　　三、存在的主要问题

　　1、对机关干部的法治培训有待进一步加强。由于我局所涉行政执法事项较少，针对机关干部尚缺乏系统全面的培训。

　　2、法治项目建设的深度和广度有待进一步加强。金融风险防范的宣传教育形式还不够丰富，针对性和实效性还不够强。金融综合监管平台建设的应用还不能满足金融工作新形势的要求。

　　四、下一步工作设想

　　下一步，我局将按照区委、区政府的总体要求和部署，进一步加强工作推进力度，细化措施，抓好落实，全面提升金融局的法治建设工作水平。

　　1、继续深化机关干部学法用法。坚持领导干部带头学法，坚持中心组集体学法、业务学习会等学习制度，注重业务领域法律知识的学习，不断提高领导干部依法决策、依法行政的能力。

　　2、继续加强法治宣传。将法治宣传纳入我局整体宣传工作布局中，创新和丰富宣传载体，重点将微信公众号打造成为我局法治宣传主阵地，采取丰富多样的形式，贴近服务对象和普通民众，努力提高法治宣传的针对性和有效性。

　　 

　　浦东新区金融服务局

　　2019年1月7日