浦府〔2017〕33号

 

区政府各委、办、局，各开发区管委会，各直属公司，各街道办事处、镇政府：

区审计局制订的《浦东新区2017年度审计项目计划》已经区政府同意，现转发给你们，请认真按照执行。

 

 

 

上海市浦东新区人民政府

2017年2月20日

 

 

 

浦东新区2017年度审计项目计划

 

一、指导思想

坚持以党的十八届三中、四中、五中、六中全会精神为指导，认真贯彻国务院《关于加强审计工作的意见》和中办、国办《关于完善审计制度若干重大问题的框架意见》等文件要求，围绕新区改革发展大局，依法履行审计监督职责，突出“2+2+2+1”重点工作开展审计监督，着力反映新区公共资金使用、公共权力运行和公共部门履职尽责情况，促进整改落实和完善制度，促进各部门理好财、用好权、尽好责，更好服务于自贸试验区和科创中心建设战略，为打造“开放、创新、高品质”的浦东保驾护航。

二、工作目标

一是组织政策措施落实情况审计，推动国家和本地区重大政策措施贯彻落实，促进经济平稳运行、健康发展和转型升级。二是组织实施财政同级审，促进健全统一完整的政府预算体系，提高预算管理水平，推动财政政策贯彻落实。三是组织实施经济责任审计，加强对领导干部行使权力的制约和监督，推进党风廉政建设和反腐败工作。四是组织实施区属公司审计，促进企业加强管理，不断提高经营效益，保障国有资产安全和国有资本保值增值。五是组织实施政府投资建设项目审计，促进提高政府投资项目管理水平和投资效益。六是组织实施绩效审计，促进财政性资金和公共资产（资源）管理使用的经济性、效率性、效果性。七是探索资源环境审计，关注资源环境政策的执行、资源环境项目及资金的管理使用情况，促进新区生态文明建设和经济社会可持续发展。

三、主要任务

围绕“聚焦重点、精准审计”的新要求，综合考虑项目的规模、体量、难易程度以及人力资源状况，2017年安排73项国家审计项目，重点保障财政同级审、经济责任审计、政策措施落实以及民生资金和项目审计、政府投资建设和资源环境等四个方面重点任务。

（一）重点关注区本级政府全口径预算管理和执行情况。 一是开展财政部门组织2016年度本级预算执行和其他财政收支情况审计。突出各项财政改革措施的推进情况，促进预算分配的科学性和合理性，提高财政政策实施效果，深化财政体制改革，健全政府预算体系，促进政府职能转变。二是开展区级部门2016年度预算执行和其他财政收支情况审计。突出部门预算的编制、执行、调整情况，促进区级部门加强预算管理，规范财政资金使用，严格各项财政政策执行，提高部门预算管理水平。

（二）重点关注区委区府中心工作落实情况。 一是开展新区2014年至2016年自贸区专项发展资金绩效审计调查。重点调查自贸区专项发展资金安排、拨付、使用和管理的绩效情况，促进专项资金规范管理和推进自贸区建设发展。二是开展新区2014年至2016年人才扶持资金绩效审计调查。重点调查新区各类人才扶持政策的科学性和合理性、资金管理与使用的规范性以及绩效情况，促进完善新区人才扶持政策，提高财政资金的使用效益。三是开展新区2016年城镇保障性安居工程投资、建设、分配和运营情况跟踪审计。重点调查新区2016年度安居工程的总体情况以及工程建设、项目资金管理和房屋分配方面的情况。促进新区城镇保障性安居工程政策落实到位、分配公平公正、管理规范有序、制度机制健全完善，切实维护人民群众住房保障权益。四是开展新区2014年至2016年支农整合专项资金绩效审计调查。重点调查支农整合资金项目的组织管理、实施进度、资金的管理使用、项目的综合效益情况，促进支农整合资金项目管理制度进一步完善，确保整合资金投向规范，建立支农整合资金管理长效机制，确保资金安全使用。五是开展新区2014年至2016年街道民办非企业组织（以下简称“民非组织”）发展及运营情况专项审计调查。重点调查新区各街道民非组织的管理运行和财政扶持情况，推进政府职能转变，促进民非组织健康发展。六是开展新区创业投资资金管理使用情况审计调查。重点调查新区创业投资业务在制度建设、资金投向、业务管理、政策落实等方面的情况，促进规范管理，推进新区科创中心建设战略。此外，安排审计稽查4项，增强审计监督的及时性、有效性。

（三）重点关注领导干部依法履行经济责任情况。 根据市委组织部、区委组织部的委托，围绕“权力运行、责任落实”主线，对区级部门、街镇以及区属企业领导干部履职情况开展经济责任审计。重点检查领导干部守法、守纪、守规、尽责情况，加强对领导干部行使权力的制约和监督，推进党风廉政建设和反腐败工作。

（四）重点关注政府投资建设项目和资源环保情况。 重点推进上海两港公路新建工程、轨道交通16号线等重大项目的竣工决算审计和跟踪审计。关注项目建设管理、资金管理、质量管理、安全管理及投入运营情况，促进提高政府投资项目管理水平和投资效益。加大资源环境审计力度，探索自然资源资产责任审计，深化资源环境审计评价内容，完善评价指标，促进提高资源环境资金的使用效益和资源环保政策的有效落实。

四、工作措施

为确保2017年审计任务的圆满完成，区审计局将重点采取四项措施：一是完善工作机制，进一步创新组织管理方式。继续推进审计规范化、标准化建设，深化菜单式审计和经济责任审计定责标准等实践应用，探索混合编组联动审计模式，调动使用好内部审计、社会审计力量；加大计算机审计的应用，不断提高审计工作效率。二是规范审计行为，进一步加强审计质量控制。继续规范审计过程控制，加强审计现场管理，坚持审计审核、复核、审理和重大审计项目集体审定制度，增强审计意见和建议的针对性，确保审计质量，打造“审计精品”。三是推进审计整改落实，进一步深化审计结果运用。强化审计整改责任制，推进有关函告催告、督查问责等机制，落实推进被审计单位公开审计整改结果，加强部门协作联动，进一步增强审计监督的合力。四是强化审计干部综合素质，打造审计铁军。以思想作风建设为抓手，加强审计干部管理和职业道德教育，提升依法审计、廉洁审计能力；加强专业培训和岗位锻炼，着力提高审计干部政策把握能力、综合分析能力和依法履职能力。

 

附件：浦东新区2017年度审计项目计划表

 

 

 

                          浦东新区审计局

2017年2月

 

 

附件

 

浦东新区2017年审计项目计划表

 

序号	类型	项   目   名   称
1	预算执行和财务收支 审计	浦东新区财政局2016年度组织区本级预算执行和其他财政收支情况审计
2		浦东新区农业委员会2016年度预算执行及其他财政收支情况的审计
3		浦东新区市场监督管理局2016年度预算执行及其他财政收支情况的审计
4		浦东新区司法局2016年度预算执行及其他财政收支情况的审计
5		上海市公安局浦东分局2016年度预算执行及其他财政收支情况的审计
6		中共浦东新区委宣传部（文广局）2016年度预算执行及其他财政收支情况的审计
7-14		企事业单位财务收支情况审计（8项）
15	审计调查和审计稽查	浦东新区2014-2016年自贸区专项资金绩效审计调查
16		浦东新区2014-2016年人才扶持资金绩效审计调查
17		浦东新区2016年城镇保障性安居工程投资、建设、分配和运营情况的跟踪审计
18		浦东新区2014-2016年支农整合专项资金绩效审计调查
19		浦东新区2014-2016年街道民非组织发展和运营情况专项审计调查
20		浦东新区创业投资资金管理使用情况的审计调查
21-24		审计稽查（4项）
25-37	经济责任  审计	领导干部经济责任审计（13项）
38-70	政府投资建设项目审计	政府投资建设项目竣工决算审计（33项）
71-72		轨道交通同步审计（2项）
73	资源环保  审计	航头镇领导干部任期自然资源资产责任审计

 

备注：经济责任审计项目由区经济责任审计工作联席会议确定，政府投资建设项目审计根据被审计单位送审情况确定。